一、立案的概念、特征和意義

立案是刑事訴訟程序的開始階段。立案即立案程序，是指公安機關(guān)、人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實或犯罪嫌疑人，或者公安機關(guān)、人民檢察院和人民法院對于報案、控告、舉報和自首的材料，以及自訴人的自訴材料，按照各自的管轄范圍進行審查后，判明有犯罪事實和應(yīng)追究刑事責(zé)任，并決定作為刑事案件進行偵查或?qū)徖淼囊环N訴訟活動。

立案作為一個獨立的訴訟階段，是每一個刑事案件都必須經(jīng)過的法定階段，具有相對獨立性和特定的訴訟任務(wù)。根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，立案具有以下特點：①立案是刑事訴訟的起始程序。刑事訴訟程序一般情況下都需要經(jīng)過立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行五個訴訟階段。它們相互連接，環(huán)環(huán)緊扣，以確保訴訟活動合法有序地進行。只有經(jīng)過立案階段，其他訴訟階段才能依次進行。公安司法機關(guān)進行刑事訴訟，必須嚴格按照法定程序進行，不能隨意超越、顛倒任何一個訴訟階段。②立案是刑事訴訟的必經(jīng)程序。立案是刑事訴訟的開端程序，是一項法定程序，只有經(jīng)過這一程序，公安機關(guān)、檢察機關(guān)才有權(quán)進行偵查、起訴，人民法院才能進行審判活動。③立案是一個完整的訴訟程序。立案不僅包括對報案、控告、舉報和自首材料的接受，而且包括對材料的審查和作出立案與否的決定及相應(yīng)的移送和通知程序，還包括立案與不立案的兩種不同的處理結(jié)果?？梢姡?、司法機關(guān)對有關(guān)犯罪材料的接受、審查和決定，是立案程序的三個最基本的步驟。④立案是不隸屬于任何訴訟階段而獨立存在的階段，是法定機關(guān)的專門活動。刑事案件的立案是法律賦予公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、人民檢察院和人民法院的一種職權(quán)，必須按照法律規(guī)定的管轄范圍行使立案權(quán)。

立案是刑事訴訟的開始，又是刑事案件的必經(jīng)程序，同時還是進行偵查、審判活動的依據(jù)。因此，立案在刑事訴訟中具有很重要的意義，主要表現(xiàn)在：有利于迅速發(fā)現(xiàn)犯罪，并予以及時的懲罰；正確、及時的立案，有利于保障公民的合法權(quán)益不受侵犯；立案為偵查、審判活動的順利進行提供合法、合理的依據(jù)；正確及時立案，有利于綜合治理社會治安秩序，防范、打擊和制止各種犯罪。

二、立案的材料來源

立案材料是指公安機關(guān)、人民檢察院發(fā)現(xiàn)的或者有關(guān)單位、組織或個人向司法機關(guān)提交的有關(guān)犯罪事實和犯罪嫌疑人情況的材料。這些材料是公安司法機關(guān)決定是否立案的根據(jù)。立案的材料來源是指公安司法機關(guān)獲取有關(guān)犯罪事實以及犯罪嫌疑人情況的材料的渠道和途徑。司法實踐中，常見的立案材料主要來源于以下四個方面：

1．公安機關(guān)或者人民檢察院直接發(fā)現(xiàn)的犯罪事實或者獲得的犯罪線索

《刑事訴訟法》第83條規(guī)定：公安機關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍立案偵查。公安司法機關(guān)是專門同犯罪作斗爭的機關(guān)。公安司法機關(guān)在工作過程中，常常會發(fā)現(xiàn)一些新的犯罪事實或線索，其中包括：公安司法機關(guān)在偵查、起訴、審判或復(fù)核案件工作中發(fā)現(xiàn)新的犯罪事實或新的線索，公安機關(guān)在日常值勤和執(zhí)行任務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的犯罪，檢察機關(guān)在開展各種檢察業(yè)務(wù)活動中發(fā)現(xiàn)的犯罪，審判機關(guān)在審理案件的過程中發(fā)現(xiàn)的與本案無關(guān)的其他犯罪等等。國家安全機關(guān)、軍隊內(nèi)部的保衛(wèi)部門、監(jiān)獄等執(zhí)行職務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)犯罪事實和犯罪線索，對于符合立案條件的，也應(yīng)當(dāng)立案。

2．單位、個人的報案和舉報

《刑事訴訟法》第84條第1款規(guī)定：任何單位和個人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權(quán)利也有義務(wù)向公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院報案或者舉報。單位、個人的報案和舉報，是公安司法機關(guān)決定是否立案的最主要、最普遍的材料來源。

報案是指單位或個人以及被害人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實發(fā)生，但尚不知犯罪嫌疑人為何人時，向司法機關(guān)提供犯罪事實或犯罪嫌疑人的告發(fā)行為。舉報一般是指與案件無直接關(guān)系的知悉犯罪嫌疑人或犯罪事實的人為維護公共利益，基于國家主人翁責(zé)任感而向司法機關(guān)進行揭發(fā)的行為。與報案相比，舉報的案件事實以及證據(jù)材料更詳細、具體。報案和舉報都是同犯罪行為作斗爭的手段。向公安司法機關(guān)報案或舉報，既是任何單位和個人依法享有的權(quán)利，也是其依法應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

3．被害人的報案或者控告

《刑事訴訟法》第84條第2款規(guī)定：被害人對侵犯其人身、財產(chǎn)權(quán)利的犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權(quán)向公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院報案或控告。這里所說的控告，是指受犯罪行為侵害的被害人或其法定代理人為維護自己的權(quán)益而向司法機關(guān)告發(fā)犯罪嫌疑人及其犯罪事實，并要求依法追究其刑事責(zé)任的行為。

4．犯罪人的自首

自首是指犯罪分子作案后，自動投案，如實供述自己的罪行的行為。犯罪分子的自首，也是立案的材料來源之一。

根據(jù)《刑事訴訟法》第84條第4款的規(guī)定：犯罪人向公安機關(guān)、人民檢察院和人民法院自首的，適用第三款規(guī)定，即公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院對于犯罪人的自首，都應(yīng)當(dāng)接受。

自首分為一般自首與特別自首兩種。一般自首的構(gòu)成條件是：①自動投案。自動投案是指犯罪事實或者犯罪嫌疑人未被司法機關(guān)發(fā)覺，或者雖被發(fā)覺，但犯罪嫌疑人尚未受到訊問、未被采取強制措施時，主動、直接向公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院投案。②如實供述自己的罪行。如實供述自己的罪行是指犯罪嫌疑人自動投案后，如實交代自己的主要犯罪事實。特別自首是指根據(jù)《刑法》第67條第2款的規(guī)定，被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實供述司法機關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的，以自首論的情形。